證監(jiān)會公布了首批證券公司“白名單”，29家券商榜上有名：安信證券、高華證券、東北證券、東吳證券、東興證券、高盛高華證券、光大證券、國金證券、國泰君安、國信證券、華寶證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、申萬宏源證券、西部證券、西南證券、招商證券、浙商證券、中金公司、銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投、中信證券、中原證券。從名單可以看出，大型券商基本入選，但也不乏一些中小型券商。值得注意的是，此次被納入“白名單”的券商中，有部分頭部券商“缺席”，如海通證券、廣發(fā)證券等。

按照“分類監(jiān)管、放管結合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。